MASTER KÜTÜPHANE / INSTRUCTURE
Etik Kurallar ve Çatışma Önleme Kılavuzu
Çıkar çatışması beyanı, bildirim kanalı ve tarafsız inceleme akışı.
BELGE KÜNYESİ / KONTROLLÜ ŞABLON
Kimlik ve kullanım kaydı
- Kaynak türü
- İnovapark metodoloji şablonu
- Yayın kapsamı
- Açık arşiv ve uyarlama ilkeleri ↗
- Belge kodu
- D-IS-09
- Tam başlık
- Etik Kurallar ve Çatışma Önleme Kılavuzu
- Program
- InStructure
- Metodoloji fazı
- 3 / 4 · Build
- Belge türü
- Kılavuz
- Sürüm ve durum
- v2.0 · Uygulama şablonu
- Kaynak dönemi
- Ekim 2026 · özgün belge üstbilgisi
- Yayın ve dağıtım
- İnovapark Açık Arşiv · herkese açık
- Uygulama sahibi
- Müşteri çalışmasında atanır
- Onay durumu
- Müşteri özelinde onay bekler
Girdilere kaynak, sorumlu ve tarih eklenir; müşteri verileri ile doldurulan sürüm yetkili kişi tarafından incelenir. Yayımlanan şablon, tamamlanmış müşteri çalışması veya hukuki onay kaydı değildir.
Eğitim kaydı ve işleyen bildirim prosedürü.
UYGULAMA MASASI / KILAVUZ
Bu belgeyle nasıl çalışılır?
Alanları gerçek kayıtlarla doldurun; tamamlanan her adımı kanıtla eşleştirin. Bu bölüm şablonun saha kullanımını gösterir.
Girdiler
Etik ihbar kanalı; politika ve disiplin kayıtları
Ölçüm
Süresinde ve bağımsız sonuçlanan bildirim / toplam bildirim
İş akışı
- Çıkar çatışması örneklerini tanımla
- beyan ve çekilme akışını kur
- gizli ihbarı tarafsız incele
- misilleme yasağını ve yaptırım kararını kaydet
Kayıt alanları
| No | Alan | Kanıt kaydı |
|---|---|---|
| 01 | Bildirim | Kaynak / sahip / tarih |
| 02 | çıkar ilişkisi | Kaynak / sahip / tarih |
| 03 | inceleyen | Kaynak / sahip / tarih |
| 04 | kanıt | Kaynak / sahip / tarih |
| 05 | karar | Kaynak / sahip / tarih |
| 06 | korunma | Kaynak / sahip / tarih |
İhbar olgusu soruşturma tamamlanmadan suç olarak etiketlenmez.
TAM METİN / v2.0
Uygulama şablonu
D-IS-09 | ETIK KURALLAR VE ÇATIŞMA ÖNLEME KILAVUZU
İNOVAPARK / INOMATRIX MASTER KÜTÜPHANE
Belge kodu: D-IS-09 Sürüm: 2.0 Tarih: Ekim 2026
Aşama: 3 Belge türü: Kılavuz Konular: Etik · Çıkar çatışması · İhbar
Durum: Yayına hazır metodoloji şablonu; müşteri özelinde doldurma ve yetkili onay gerekir.
Belge sahibi: [rol/ad] Onay mercii: [rol/kurul] Uygulama şirketi: [şirket]
Dağıtım sınıfı: Genel metodoloji sürümü. Müşteri verisi işlenirse erişim sınıfı ayrıca belirlenir.
1. KARAR ÖZETİ VE AMAÇ
Çıkar çatışması beyanı, bildirim kanalı ve tarafsız inceleme akışı.
Bu belgenin kullanımıyla verilecek karar: eğitim kaydı ve işleyen bildirim prosedürü sağlandı mı, hangi açıklar ve sahipleriyle uygulamaya geçilecek?
Belge, örnek yöntem ve doldurulabilir kontrol setidir. [Şirket] hakkında bulgu, performans veya uygunluk sonucu ileri sürmez.
2. KAPSAM, GİRDİLER VE BAŞLANGIÇ KOŞULLARI
G1. Etik ihbar kanalı: kaynak sahibi, dönem, sürüm ve erişim yetkisi kaydedilir; eksikse varsayım olarak işaretlenir.
G2. politika ve disiplin kayıtları: kaynak sahibi, dönem, sürüm ve erişim yetkisi kaydedilir; eksikse varsayım olarak işaretlenir.
Kapsam ilkesi: Mülkiyet, kurul gözetimi ve icra rolleri ayrı tutulur. Yetki devri, yürürlük tarihi olan karar, limit ve denetim iziyle kanıtlanır.
Başlangıç kapısı: süreç sahibi ve onay mercii atanır; kaynakların güncelliği kontrol edilir; kapsam dışı işlemler kayda alınır.
3. UÇTAN UCA UYGULAMA YÖNTEMİ
3.1 Çıkar çatışması örneklerini tanımla. Girdi referansını, sorumlu rolü, tarihini ve üretilen kanıtı uygulama kaydına ekleyin.
3.2 Beyan ve çekilme akışını kur. Girdi referansını, sorumlu rolü, tarihini ve üretilen kanıtı uygulama kaydına ekleyin.
3.3 Gizli ihbarı tarafsız incele. Girdi referansını, sorumlu rolü, tarihini ve üretilen kanıtı uygulama kaydına ekleyin.
3.4 Misilleme yasağını ve yaptırım kararını kaydet. Girdi referansını, sorumlu rolü, tarihini ve üretilen kanıtı uygulama kaydına ekleyin.
Uygulama kartı: İşlem tetikleyicisi, adımlar, onay, kontrol, istisna ve kanıt tek kayıt üzerinde izlenir. Pilot tamamlanmadan geniş ölçekli kullanım kararı verilmez.
Her adımın kapısı: kaynak doğrulaması → icra/analiz → ikinci kişi kontrolü → onay → sürümlü yayımlama. Başarısız adım istisna listesine döner.
4. ROLLER, RACI VE KARAR SINIRLARI
A (hesap veren): [belge/süreç sahibi]; bu belgede her karar için yalnız bir A atanır.
R (uygulayan): [ilgili dikey/departman uzmanı]; girdileri toplar, kayıtları üretir ve açıkları kapatır.
C (danışılan): [finans, hukuk, bilgi güvenliği, kalite veya klinik uzmanı]; konuya uygun uzman görüşü kayda girer.
I (bilgilendirilen): [üst yönetim/ilgili paydaş]; yalnız yayımlanmış sürüm ve karar özeti paylaşılır.
Kontrol sahibi uygulayıcıdan ayrı atanır. Çıkar çatışması varsa alternatif onay mercii belirlenir ve tutanağa işlenir.
5. DOLDURULABİLİR UYGULAMA VE KANIT KAYDI
Her satır tek bir işlem, bulgu, kontrol veya karar nesnesidir. Boş alan 'uygulanamaz' gerekçesiyle ya da açık aksiyonla kapatılır.
Kayıt alanları:
• Bildirim: [doldurulacak]
• çıkar ilişkisi: [doldurulacak]
• inceleyen: [doldurulacak]
• kanıt: [doldurulacak]
• karar: [doldurulacak]
• korunma: [doldurulacak]
• Kaynak/kanıt bağlantısı: [sürüm ve erişim seviyesi]
• RACI-A / R / kontrol eden: [roller]
• Durum / tarih / sonraki eylem: [açık, doğrulanıyor, kabul edildi; YYYY-AA-GG]
• İstisna ve onay kaydı: [yoksa 'yok' yazılır]
6. RİSKLER, İSTİSNALAR VE ESKALASYON
Kritik sınır: İhbar olgusu soruşturma tamamlanmadan suç olarak etiketlenmez.
Veri eksikliği, yetki çakışması, kontrol ihlali veya hedef sapması görüldüğünde uygulama sahibi kaydı açar; etki ve olasılığı değerlendirir; kontrol sahibine ve karar merciine iletir.
Acil riskte otomatik işlemler güvenli duruma alınır. İstisna için gerekçe, geçerlilik süresi, telafi kontrolü ve onaylayan kişi yazılır; süre sonunda yeniden değerlendirilir.
Doğrulama standardı: Süreç sahibi örneklemi gözden geçirir; bağımsız kontrol noktası kapanışı doğrular.
7. ÖLÇÜM, HEDEF VE KALİBRASYON
Birincil gösterge: Süresinde ve bağımsız sonuçlanan bildirim / toplam bildirim.
Ölçüm kaydı: başlangıç değeri [ ], hedef [ ], gerçekleşen [ ], dönem [ ], veri kaynağı [ ], hesaplayan [ ], doğrulayan [ ].
Oranlar için pay ve payda, istisnalar ve veri kapsama yüzdesi açıklanır. Hedef gerçek sonuç gibi sunulmaz.
Ritim: operasyonel kontrol haftalık; belge ve aksiyon gözden geçirme aylık; stratejik karar ve yeniden önceliklendirme çeyreklik. Uygun olmayan dikeyde sıklık süreç sahibi tarafından gerekçeli belirlenir.
Kalibrasyon döngüsü: ölç → sapmayı kök nedenle sınıflandır → düzeltici eylemi ata → tekrar ölç → sürümü güncelle.
8. KABUL ÖLÇÜTLERİ VE YAYIN KAPISI
Asgari kabul kanıtı: Eğitim kaydı ve işleyen bildirim prosedürü.
Kabul listesi:
□ Girdilerin kaynağı, dönemi ve erişim hakkı doğrulandı.
□ Yöntem adımlarının her biri için somut kayıt veya gerekçeli uygulanamaz kararı mevcut.
□ RACI ve onay limitleri ilgili politika ile tutarlı.
□ Ölçüm formülü, pay/payda ve başlangıç değeri bağımsız olarak tekrar hesaplanabiliyor.
□ Kritik istisnalar kapatıldı veya süreli, sahipli aksiyon planına bağlandı.
□ Hukuk, finans, klinik, güvenlik ve sektör uzmanı incelemesi gereken konularda tamamlandı.
□ Belge sahibi ile yetkili onay merciinin tarihli kararı kaydedildi.
Kabul sonucu: [kabul / koşullu kabul / ret] Karar tarihi: [ ] Açık maddeler: [ ]
9. KAYIT YÖNETİMİ, SÜRÜM VE DEVİR
Tek geçerli sürüm belge kayıt sistemindeki onaylı kopyadır. Taslak, müşteri verisi içeren çalışma dosyası ve kamuya açık metodoloji sürümü ayrı erişim sınıflarıyla tutulur.
Değişiklik kaydı: v2.0 — kısa tanım genişletildi; uygulama, RACI, kontrol, ölçüm ve kabul kartları eklendi. Önceki sürüm Drive geçmişinde korunur.
Sahaya devir paketi: onaylı belge, doldurulmuş kayıt, ek kanıtlar, açık aksiyon listesi, eğitim kaydı ve bir sonraki gözden geçirme tarihi.
İmza alanı: Hazırlayan [ ] / Kontrol eden [ ] / Onaylayan [ ] / Tarih [ ]
KAYNAK VE UYGULANABİLİRLİK NOTU
Kurumsal yönetişim ilkeleri için G20/OECD Kurumsal Yönetim İlkeleri (2023) esas alınabilir; SPK yükümlülükleri şirket statüsü ve güncel mevzuat doğrulamasıyla değerlendirilir.