İnovapark Master Doküman Şablon Paketi

STD-IM-02

Master Doküman Şablon Paketi

Altı belge türü için doldurulabilir örnek yapı ve kabul alanları

Bu paket, Master Kütüphane belgelerinin tek tip görünmesini değil, aynı denetlenebilirlik düzeyine ulaşmasını sağlar. Köşeli parantezli alanlar kurum verisiyle doldurulur; örnek hedef, imza ve sonuçlar gerçek kabul yerine geçmez.

Şablon

Kullanım

Ş-01

Teşhis ve boşluk raporu

Ş-02

SOP ve kalite prosedürü

Ş-03

Yetki, RACI ve kontrol matrisi

Ş-04

Uygulama ve M&A entegrasyon planı

Ş-05

Finansal model ve KPI karnesi

Ş-06

Kapanış, kabul ve devir raporu

Ş-01 Teşhis ve boşluk raporu

Kullanım alanı: D-RJ-01/02, D-IS-01, D-PR-01

Alan

Doldurulacak kayıt

Belge kimliği

[Kod] | [Başlık] | [Program] | [Belge türü: Kanıtlı teşhis]

Kontrol

[Sürüm] | [Durum: Taslak / İncelemede / Onaylı / Arşiv] | [Yürürlük tarihi]

Sahiplik

[Hazırlayan] | [Süreç sahibi] | [İnceleyen] | [Onaylayan]

Erişim

[Gizlilik sınıfı] | [Saklama yeri] | [Dağıtım listesi]

Karar özeti

[İncelenen şirket/süreç] için [dönem] verisiyle [amaç] değerlendirildi. En önemli üç bulgu: [B1], [B2], [B3]. Önerilen karar: [onay/ilave veri/pilot].

Kapsam ve yöntem

Alan

Doldurulacak bilgi

Kapsam

[birimler, coğrafya, süreçler, dönem]

Kaynak

[ERP raporu, mali tablo, mülakat, saha gözlemi, tarih]

Örneklem

[işlem adedi, görüşme sayısı, seçme yöntemi]

Sınır

[inceleme dışı, veri eksikliği, varsayım]

Bulgu kayıtları

ID

As-Is bulgu / kanıt

Etki ve kök neden

Öneri / sahip

B-01

[gözlem; belge bağlantısı]

[süre, maliyet, risk; neden]

[eylem; rol]

B-02

[gözlem; belge bağlantısı]

[süre, maliyet, risk; neden]

[eylem; rol]

Karar kapısı ve ekler

[Öncelik puanı ve gerekçesi] · [Pilot kapsamı] · [Kabul eden] · [Tarih]. Ekler: kaynak indeksi, As-Is haritası, veri sözlüğü, mülakat listesi, hesaplama dosyası.

Ş-02 SOP ve kalite prosedürü

Kullanım alanı: D-RJ-05, D-IS-10, D-CH-02/03, D-PR-11

Alan

Doldurulacak kayıt

Belge kimliği

[Kod] | [Başlık] | [Program] | [Belge türü: Sahada uygulanabilir prosedür]

Kontrol

[Sürüm] | [Durum: Taslak / İncelemede / Onaylı / Arşiv] | [Yürürlük tarihi]

Sahiplik

[Hazırlayan] | [Süreç sahibi] | [İnceleyen] | [Onaylayan]

Erişim

[Gizlilik sınıfı] | [Saklama yeri] | [Dağıtım listesi]

Amaç ve süreç sınırı

Bu prosedür [tetikleyici olay] gerçekleştiğinde [çıktı] üretmek için [birim/rol] tarafından kullanılır. Başlangıç: [olay]. Bitiş: [kayıt/onay]. Kapsam dışı: [durum].

Girdi, rol ve kayıt

Girdi

Uygulayıcı R

Hesap veren A

Üretilen kayıt

[form/veri]

[rol]

[tek rol]

[kayıt ve saklama yeri]

Numaralı iş akışı

No

Adım ve karar

Süre / sistem

Kontrol / kanıt

1

[eylem 1; karar sorusu ve olası dallar]

[SLA; ERP/BPM]

[kontrol; log/form]

2

[eylem 2; karar sorusu ve olası dallar]

[SLA; ERP/BPM]

[kontrol; log/form]

3

[eylem 3; karar sorusu ve olası dallar]

[SLA; ERP/BPM]

[kontrol; log/form]

4

[eylem 4; karar sorusu ve olası dallar]

[SLA; ERP/BPM]

[kontrol; log/form]

5

[eylem 5; karar sorusu ve olası dallar]

[SLA; ERP/BPM]

[kontrol; log/form]

İstisna ve eskalasyon

[Sistem kesintisi / limit aşımı / veri hatası] halinde işlem [durdurulur/geçici kayıtla sürer]; [rol] [süre] içinde bilgilendirilir. Geri alma, yeniden başlatma ve kanıt saklama adımları: [doldur].

Saha testi ve revizyon

Test senaryosu [ID], uygulayan [rol], tarih [ ], sonuç [geçti/kaldı], bulgu [ ], CAPA [ ], yeniden test [ ]. Yıllık veya tetikleyici olayla gözden geçirme tarihi [ ].

Ş-03 Yetki, RACI ve kontrol matrisi

Kullanım alanı: D-RJ-07/13, D-IS-07/13, D-IS-03, D-PR-08

Alan

Doldurulacak kayıt

Belge kimliği

[Kod] | [Başlık] | [Program] | [Belge türü: Yetki ve kontrol tasarımı]

Kontrol

[Sürüm] | [Durum: Taslak / İncelemede / Onaylı / Arşiv] | [Yürürlük tarihi]

Sahiplik

[Hazırlayan] | [Süreç sahibi] | [İnceleyen] | [Onaylayan]

Erişim

[Gizlilik sınıfı] | [Saklama yeri] | [Dağıtım listesi]

Karar ve temsil sınırı

Matris [şirket/tüzel kişilik] için [işlem türleri] kapsar. R: yapan; A: nihai hesap veren tek rol; C: görüşü alınan; I: bilgilendirilen. İç onay, dış temsil ve imza yetkisi ayrı kayıtlardır; ilgili kurumsal işlem ve hukuk incelemesi belirtilir.

Karar matrisi

İşlem

Limit/tetik

R

A

C / I

Kayıt

[rutin harcama]

[eşik]

[rol]

[tek rol]

[roller]

[karar/log]

[sözleşme imzası]

[eşik]

[rol]

[tek rol]

[roller]

[karar/log]

[bütçe dışı istisna]

[eşik]

[rol]

[tek rol]

[roller]

[karar/log]

Risk ve kontrol bağı

Risk

Önleyici kontrol

Tespit edici kontrol

Test / sahip

[yetki aşımı]

[ERP kilidi]

[limit aşım raporu]

[örneklem; rol]

[görev çakışması]

[ayrı rol tanımı]

[erişim incelemesi]

[örneklem; rol]

[kayıtsız istisna]

[form/onay]

[log taraması]

[örneklem; rol]

İstisna, vekâlet ve onay

İstisna gerekçesi [ ], süre [ ], alternatif kontrol [ ], istisna onayı [ ]. Vekil rol [ ], başlangıç/bitiş [ ], sistem yetkisi test sonucu [ ]. Kurul/hukuk/onay kaydı [ ].

Ş-04 Uygulama ve entegrasyon planı

Kullanım alanı: D-RJ-03/04, D-PR-07/11; satın alma sonrası entegrasyon

Alan

Doldurulacak kayıt

Belge kimliği

[Kod] | [Başlık] | [Program] | [Belge türü: Program ve entegrasyon planı]

Kontrol

[Sürüm] | [Durum: Taslak / İncelemede / Onaylı / Arşiv] | [Yürürlük tarihi]

Sahiplik

[Hazırlayan] | [Süreç sahibi] | [İnceleyen] | [Onaylayan]

Erişim

[Gizlilik sınıfı] | [Saklama yeri] | [Dağıtım listesi]

Yatırım tezi ve başarı koşulu

Girişim / işlem amacı [ ], hedef değer [ ], kapsam [ ], varsayımlar [ ]. Karar kapıları: ön değerlendirme → durum tespiti → sözleşme ve kapanış → geçiş → kalibrasyon. Her kapıda kanıt, sorumlu ve onay tanımlanır.

Aşama planı

Aşama

Çıktı

Sahip / tarih

Geçiş koşulu

Hazırlık

[tez, NDA, ekip, veri odası]

[rol/tarih]

[sponsor onayı]

İnceleme

[finans/hukuk/İK/BT/operasyon riskleri]

[rol/tarih]

[kritik bulgular kararı]

Kapanış

[sözleşme, yetki, imza, mutabakat]

[rol/tarih]

[şartların tamamı]

İlk 100 gün

[iş sürekliliği, sistem ve kültür planı]

[rol/tarih]

[KPI ve kontrol testi]

Bağımlılık ve karar defteri

ID

Bağımlılık / risk

Sahip

Karar / kanıt

D-01

[veri, izin, sistem, insan]

[rol]

[link ve tarih]

İlk 100 gün kontrol listesi

Kontrol

Sahip

Termin

Durum

Kanıt

NDA, LOI ve veri odası erişimi

[ ]

[ ]

[ ]

[ ]

Finans, vergi, hukuk, İK ve BT inceleme bulguları

[ ]

[ ]

[ ]

[ ]

Fiili varlık, borç ve stok mutabakatı

[ ]

[ ]

[ ]

[ ]

Sözleşme şartları ve imza/temsil kontrolü

[ ]

[ ]

[ ]

[ ]

Day-1 ödeme, müşteri ve çalışan sürekliliği

[ ]

[ ]

[ ]

[ ]

30/60/90 gün yetki geçiş kararları

[ ]

[ ]

[ ]

[ ]

Veri ve sistem geçiş testi ile geri alma

[ ]

[ ]

[ ]

[ ]

İlk finans kapanışı ve iç kontrol testi

[ ]

[ ]

[ ]

[ ]

Kültür/iletişim ve kritik yetenek takibi

[ ]

[ ]

[ ]

[ ]

100. gün KPI, sinerji ve açık CAPA devri

[ ]

[ ]

[ ]

[ ]

Durum: açık / işlemde / kapalı / koşullu. Her kapalı madde için doğrulanabilir kanıt bağlantısı ve kontrol eden rol yazılır.

Ş-05 Finansal model ve KPI karnesi

Kullanım alanı: D-RJ-10, D-PR-04, D-PR-01, D-ENV-05

Alan

Doldurulacak kayıt

Belge kimliği

[Kod] | [Başlık] | [Program] | [Belge türü: Ölçüm ve senaryo modeli]

Kontrol

[Sürüm] | [Durum: Taslak / İncelemede / Onaylı / Arşiv] | [Yürürlük tarihi]

Sahiplik

[Hazırlayan] | [Süreç sahibi] | [İnceleyen] | [Onaylayan]

Erişim

[Gizlilik sınıfı] | [Saklama yeri] | [Dağıtım listesi]

Varsayım defteri

ID

Varsayım / kaynak

Baz

Düşük / orta / yüksek

Onay

A-01

[kaynak, tarih]

[değer]

[üç senaryo]

[CFO/rol]

KPI sözlüğü

KPI

Formül / birim

Veri sahibi

Sıklık / eşik

Kanıt

ARR

[tekrarlayan sözleşme geliri tanımı]

[rol]

[aylık; hedef]

[sözleşme]

FAVÖK marjı

[FAVÖK / gelir]

[rol]

[aylık; hedef]

[mali tablo]

CAC geri dönüşü

[edinme maliyeti / katkı marjı]

[rol]

[çeyrek; hedef]

[CRM/finans]

Model kontrolleri

[ ] Kaynak veri mutabakatı [ ] Birim/tarih tutarlılığı [ ] Formül ve çapraz toplam kontrolü [ ] Senaryo duyarlılığı [ ] Finansal tablolar arası bağ [ ] Varsayım değişiklik izi [ ] Onaylı sürüm.

Tahmin ile gerçekleşen ayrı gösterilir. Değerleme veya ARR çarpanı, doğrulanmış gelir türü ve karşılaştırılabilir işlem verisi olmadan sonuç olarak sunulmaz.

Ş-06 Kapanış, kabul ve devir raporu

Kullanım alanı: D-RJ-15, D-IS-15, D-PR-15; dikey kapanışları

Alan

Doldurulacak kayıt

Belge kimliği

[Kod] | [Başlık] | [Program] | [Belge türü: Kapanış ve teslim tutanağı]

Kontrol

[Sürüm] | [Durum: Taslak / İncelemede / Onaylı / Arşiv] | [Yürürlük tarihi]

Sahiplik

[Hazırlayan] | [Süreç sahibi] | [İnceleyen] | [Onaylayan]

Erişim

[Gizlilik sınıfı] | [Saklama yeri] | [Dağıtım listesi]

Sonuç özeti

[Program adı] [başlangıç-bitiş] döneminde [onaylanan kapsam] için yürütüldü. Tamamlanan çıktılar [ ], ertelenen işler [ ], karar [kabul/koşullu kabul/revizyon]. Gerçekleşen etki yalnız ölçülmüş ve kanıtlanmış sonuçlardan oluşur.

Baz ve son durum karşılaştırması

Ölçüt

Başlangıç

Hedef

Gerçekleşen

Kaynak

[KPI 1]

[ ]

[ ]

[ ]

[rapor]

[KPI 2]

[ ]

[ ]

[ ]

[rapor]

Teslim ve açık risk defteri

Çıktı / risk

Durum

Sahip

Kanıt / sonraki tarih

[SOP/kurul kararı/kod/test]

[tam/açık]

[rol]

[link/tarih]

İmza ve devir

Taraf

Ad / rol

Karar / tarih

Hazırlayan

[ ]

[ ]

Süreç sahibi

[ ]

[ ]

Kontrol/hukuk/finans incelemesi

[uygunsa]

[ ]

Yetkili kabul makamı

[ ]

[kabul/koşullu/revizyon]

Koşullu kabul varsa kalan iş, risk sahibi, bitiş tarihi ve yeni doğrulama toplantısı yazılır. İmzalanmamış şablon tamamlanmış proje veya resmî devir beyanı değildir.

Ek A 176 belge için ortak sınıflandırma alanları

Bu paket güncel 176 belgelik Master Kütüphane envanterine uygulanır: 12 CH · 15 RJ · 15 IS · 15 PR · 1 ENV · 7 FA · 6 IP · 6 IL · 6 IM · 6 IH · 6 IT · 27 AI · 3 TECH · 4 OPS · 3 STD · 18 MRK · 26 IC. Şablon seçimi belge türüne göre yapılır; bir belge birden çok şablon bileşeni kullanabilir.

Her şablonun kimlik bölümüne şu alanlar eklenir: [Program etiketi] | [Metodoloji aşaması: Strategy / Design / Build / Calibration] | [Belge türü etiketi] | [En az bir konu etiketi] | [Kaynak belgenin kimliği] | [Revizyon durumu]. Etiketler içerik yerine geçmez; arama, sahiplik ve sürüm izini destekler.

Revizyon durumları: Şablon hazır → Müşteri verisiyle dolduruluyor → Uzman incelemesi → Pilot/test → Yetkili onayı → Yürürlükte → Arşiv. Güncel 47 metodoloji şablonu v2.0 olarak hazırlanıp sitede yayımlanmıştır. “Yürürlükte” durumuna geçiş için her şablonun kabul kanıtı ve yetkili karar kaydı gerekir.

İNOVAPARK • KONTROLLÜ TASLAK • STD-IM-02